銀行內(nèi)控達標年學習體會
進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了2016年“內(nèi)控達標年”活動。下文是unjs小編為大家收集整理的相關(guān)資料，讓我們一起來看看具體內(nèi)容吧!
銀行內(nèi)控達標年學習體會
為全面提升內(nèi)控管理水平，更好的履行“普之城鄉(xiāng)，惠之于民”的社會責任，郵儲銀行泰安市分行在全轄組織開展“內(nèi)控達標年”活動。
該行高度重視此次活動，成立以行長任組長的活動領(lǐng)導小組，并于近日召開活動啟動會議，市分行行領(lǐng)導、副總以上及相關(guān)人員，各縣市區(qū)支行領(lǐng)導班子成員、各部室負責人及網(wǎng)點負責人共80余人參加了會議。會議周密部署“內(nèi)控達標年”活動步驟，對各階段工作內(nèi)容、完成時間和質(zhì)量標準進行充分傳達，要求全行充分認清形勢，理性分析當前存在的不足和困難，切實增強內(nèi)控建設(shè)的緊迫感和責任感，將內(nèi)控建設(shè)作為一項重大戰(zhàn)略常抓不懈，并從精心組織，穩(wěn)步實施;密切溝通，上下聯(lián)動;及時總結(jié)，鞏固提高;強化監(jiān)督，跟蹤評價;郵銀配合，共同推進等方面提出具體工作要求，為活動取得預(yù)期效果奠定了良好基礎(chǔ)。
據(jù)了解，此次活動以“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標”為主題，深入查找內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)，全面梳理和整改存在問題，同時開展內(nèi)控知識學習 考試 、內(nèi)控主題征文、內(nèi)控“金點子”征集、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳等系列工作，切實健全內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控管理質(zhì)效，提高風險管控能力。
該行表示，將會通過此次活動的開展，加快經(jīng)營轉(zhuǎn)型，深化改革創(chuàng)新，著力打造成為一家資本充足、內(nèi)控嚴密、營運安全、品牌卓越的大型上市銀行，并將恪守大行應(yīng)有的擔當與使命，一如既往的秉承“普惠金融”的經(jīng)營理念，以強烈的使命感和責任感致力于服務(wù)社會，為我市經(jīng)濟發(fā)展提供強大動力。
銀行內(nèi)控達標年學習體會
提前預(yù)習：事前先閱讀narrative，熟悉業(yè)務(wù)流程及相關(guān)風險點及控制點;
做足準備：熟讀Walk through 及TOC program，據(jù)以列出需求清單并及早傳遞至客戶;同時熟記需要檢查的key points;
充分利用：盡可能多地發(fā)揮客戶的協(xié)助和支持角色作用，讓客戶多為我們“干活”，而不是把有限而寶貴的現(xiàn)場時間浪費在奔走于各部門拿資料上(鑒于Walk through需要執(zhí)行一套完整流程的特性，實際工作中客戶主管部門特定人員往往只負責一個流程中的1-2個步驟，所以我們通過內(nèi)控部了解到相關(guān)業(yè)務(wù)的牽頭部門后直接把需求清單發(fā)至該部，并要求其提供指定樣本全套流程所涉及的所有文件資料);
思路清晰：遵循“自上而下”原則，應(yīng)該首先從牽頭/業(yè)務(wù)主管部門獲取清單，并從中抽樣以獲取Walk through及TOC sample;在拿到Walk through樣本所需的文件資料后，應(yīng)首先檢查文件是否齊全，并根據(jù)program中checking items及時檢查(基于事前的充分準備，熟知key points)，力爭第一時間與客戶就issue進行溝通，爭取一次成功，盡量少留“尾巴”;
刨根問底：對于客戶的反應(yīng)和回答，應(yīng)迅速反應(yīng)，運用professional judgement判斷其合理性，而不是浮于表面，一味相信，敢于提出follow up的問題，最后應(yīng)及時總結(jié)及整理思路并詳細document;
主動溝通：準確而恰當?shù)谋磉_，有效地溝通在與客戶打交道的過程中對工作進程起著極大的推動作用，“細節(jié)決定成敗”一語絲毫不夸張;同時還應(yīng)及時向FIC匯報工作進度并主動與其溝通field work中遇到的困難以及發(fā)現(xiàn)的問題，將自己對于issue的思考及時反饋，在獲取guidance之后開展進一步工作。
雖然此次內(nèi)控測試遇到了傳票調(diào)閱困難、巧遇省行2個檢查組及辦公條件有限等諸多困難，加之自己也是第一次做，難免存在不盡人意之處，總結(jié)起來熟悉流程以及方法得當是關(guān)鍵。熬過這段tough time，還是著實感受到了自己在短時間內(nèi)的迅速成長。在此首先鳴謝老大為我的成長所做出的深謀遠慮，讓孩子先自己出去闖，受傷了再給予及時指導，才能讓她印象深刻;其次要感謝信陽分行上上下下被我打擾過的各部門老師，我們的工作離不開你們的緊密配合和協(xié)助，大家口中的“小美女”沒少給你們添麻煩;再次感謝張經(jīng)理，下次有機會一定單獨跟您pk啤酒;最后要謝謝項目期間一直被我狂損的大黃(你這個哥哥當?shù)每烧鎵驊K的)以及同甘共苦的范范，期待與你們的再次合作!~
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